國內已授權的芯片zhuanli中約有7成掌握在國外企業(yè)手中CREE芯片燈珠，國內企業(yè)僅占3成。zhuanli技術積累不足使得國內LED行業(yè)面臨如何進行zhuanli防御、規(guī)避zhuanli風險等一系列問題。LEDCREE芯片燈珠zhuanli領域全球zhuanli超過12萬件，核心zhuanli主要在國外企業(yè)手中，中國企業(yè)在技術和zhuanli方面落后于國外企業(yè)。以LED前端為例，目前國內已授權的約470件外延zhuanli中有超過350件是國外企業(yè)所申請，國內企業(yè)申請授權量僅有110件左右，且有部分為實用新型zhuanli。

同時，由于目前主流的白光實現方案多采用芯片加熒光粉方式實現，所以CREE芯片燈珠知識產權主要集中在芯片和熒光粉兩個方面。CREE芯片燈珠因其高效節(jié)能、綠色環(huán)保等特點而引起照明領域第三次革命，目前LED領域形成了以五大廠領先，韓國、中國臺灣企業(yè)緊隨其后，中國企業(yè)聚集產業(yè)中下游的格局。白光通常的實現方式可分為單晶型和多晶型，不論何種方式，芯片都必不可少，因此LED芯片的知識產權非常重要。

CREE芯片燈珠的知識產權概況制造一個白光LED芯片CREE芯片燈珠主要包括襯底、緩沖層、外延(功能層尤其是發(fā)光區(qū))、芯片制造、電極等。主流襯底材料為藍寶石和碳化硅，藍寶石襯底技術由日亞化學開發(fā)，碳化硅襯底技術由科銳公司開發(fā)（深圳市普朗克光電科技有限公司擁有CREE公司原廠授權，采用CREE科銳原廠正品芯片封裝，擁有CREEzhuanli授權證書，封裝的LED燈珠可出口到世界任何一個角落，受全球zhuanli保護）。日亞化學的藍寶石襯底zhuanli有JP2632239(92.06)、JP2795294(93.04)等，這些zhuanli基本只在日本申請zhuanli，未在其他國家和地區(qū)進行同族申請。從日亞的藍寶石襯底zhuanli布局來看，在日本以外的地區(qū)使用藍寶石做襯底本身并不構成侵權。但是對于出口到日本的LED產品，必須要考慮zhuanli問題，普朗克光電目前可采用豐田晶片與豐田熒光粉封裝的豐田合成燈珠，出口日本暢通無阻，科銳公司碳化硅襯底技術的核心US5631190等在中國有同族zhuanli授權，因此使用碳化硅襯底侵權風險極大。目前，硅襯底技術得到發(fā)展受各大企業(yè)的重視，國內在該技術上有一定zhuanli積累，該技術的發(fā)展對國內企業(yè)規(guī)避知識產權風險有一定意義。

白光LED熒光粉的知識產權概況，總體而言，CREE芯片燈珠白光LED熒光粉zhuanli技術主要掌握在日亞、豐田合成等一些國外主要企業(yè)手中。目前國內只有少數熒光粉企業(yè)如有研稀土、江蘇博少數幾家能提供具有zhuanli保護的熒光粉。

早期流行的熒光粉如YAG粉和LuAG粉的上位發(fā)明zhuanli為日本日亞化學所有，zhuanli號：US5998925，優(yōu)先權日：1996年7月29日。TAG粉的zhuanli為德國歐司朗所有，zhuanli號：US6669866，優(yōu)先權日：1999年7月23日。以上熒光粉zhuanli權要到2017年才到期。

硅酸鹽熒光粉等也會有zhuanli問題，正硅酸鹽熒光粉最早的zhuanli是通用電氣于1998年11月30日申請美國zhuanliUS6429583。CREE芯片燈珠隨后，德國歐司朗申請了SrBaSiO4:Eu2+zhuanli，美國zhuanli號：US7064480，優(yōu)先權日為2000年7月28日。接著，德國布賴通根熒光燈廠，日本豐田合成和奧地利銳高申請了含Sr、Ba和Ca的正硅酸鹽熒光粉zhuanli，美國zhuanli號：US6809347，優(yōu)先權日為2000年12月28日。Sr3SiO5:Eu2+的zhuanli最早見于韓國化工研究院申請的zhuanli，美國zhuanli號：US7045826，優(yōu)先權日為2003年3月28日，以上眾多硅酸鹽熒光粉要到2018年之后zhuanli權才陸續(xù)到期。目前，幾家主要的硅酸鹽熒光粉企業(yè)已組建B.O.S.Ezhuanli家族。

氮化物、氮氧化物熒光粉是目前研究熱點，CREE芯片燈珠最早的氮化物熒光粉zhuanli是德國歐司朗于1999年11月30日申請的歐洲zhuanliEP1104799。隨后，日本國立材料科學研究所申請了Sialon熒光粉zhuanli，美國zhuanli號為：US6632379，優(yōu)先權日為2001年6月7日。接著，德國歐司朗在2002年9月24日又申請了MSi2O2N2:Eu2+(M=Ca,Sr,Ba)zhuanli，zhuanli號為：EP1413618。2004年2月27日，日本同和礦業(yè)(DOWA)申請了CaAlSiN3:Eu2+熒光粉的zhuanli，zhuanli號為：JP2005239985，國內企業(yè)在氮化物、氮氧化物熒光粉的研究上落后于國外企業(yè)。
緩沖層材料一般有AlN緩沖層、GaN緩沖層、SiNx緩沖層，與之對應的核心zhuanli分別為JP2000124499、JP7312350、EP1111663，前兩種材料只在日本有zhuanli申請，后一種在日、美、歐、韓，以及中國臺灣都有zhuanli保護，但在中國大陸沒有同族zhuanli。其它如多緩沖層技術在美、歐、加、澳有zhuanli保護，在中國也沒有同族zhuanli;超晶格阻斷位錯技術在美、日有zhuanli保護，在中國沒有同族zhuanli;懸掛外延技術在美、歐、日有zhuanli保護，中國沒有同族zhuanli。值得注意的是，橫向外延過生長技術在中國有同族zhuanli授權，因此，在緩沖層材料方面，中國市場使用以上材料做緩沖層zhuanli風險不大。主要緩沖層技術都沒在中國申請zhuanli，因此該技術領域知識產權風險不大。

外延功能層中發(fā)光區(qū)核心zhuanli中除日亞化學的方形單量子阱EP1189289，科銳公司的采用非摻雜的載流子限制層在中國有同族zhuanli授權之外，其它如普通雙異質結量子阱、方形多量子阱、梯形量子阱、三角量子阱以及非對稱量子阱、活性層與p型層之間加入緩沖層、CREE芯片燈珠采用多量子壘(MQB)做載流子限制層等zhuanli均未在中國申請同族zhuanli。在外延方面，國內企業(yè)會面臨一定知識產權問題，但因替代方案較多所以問題不大，只要注意規(guī)避應當可以避免這方面的問題。

芯片制造是國內企業(yè)面臨知識產權問題最嚴重的一個領域，國際LED核心制造zhuanli中科銳公司的US5631190等及歐司朗公司的US2002017652在中國均有同族zhuanli，使用這些zhuanli技術風險極大。其它如US6538302等核心zhuanli在中國沒有同族申請，使用這些zhuanli技術zhuanli風險不大。其它沒有在中國申請同族的核心zhuanli還有WO03026029、US2003015708等。因此，在芯片制造領域，國內LED芯片制造企業(yè)會面臨較大的zhuanli風險，國內企業(yè)應當做好該領域的zhuanli預警分析，并做相應的規(guī)避設計，避免zhuanli侵權。

在電極方面，日本企業(yè)研究較早取得zhuanli較多，日亞化學的核心zhuanliEP0622858在中國有同族zhuanli申請，該zhuanli的同族在中國形成了一個由9件分案zhuanli構成的龐大同族群，因此在電極和歐姆接觸材料方面日亞化學形成了一個非常有效的保護圈，國內企業(yè)稍不注意就會對其構成侵權。日本另一家在該方面有較多zhuanli技術的企業(yè)豐田合成的zhuanli群JP10135515等及Lumileds的US6526082在中國均未有同族，因此國內企業(yè)應充分借鑒以上在中國沒有同族zhuanli的技術，形成有效的規(guī)避。在電極方面有一定zhuanli風險，但只要注意規(guī)避，則zhuanli問題不大。

國內LED芯片知識產權風險集中在芯片制造方面，其它如襯底、CREE芯片燈珠緩沖層、外延、電極等方面因國際核心zhuanli未在中國申請同族，或有替代zhuanli未在中國申請同族等原因zhuanli風險相對較小。


三、CREE芯片燈珠知識產權問題應對建議

國內CREE芯片燈珠應用企業(yè)要避免zhuanli風險有幾種選擇：一是購買有zhuanli保護的白光LED;二是購買非品牌白光LED后，另外獲得zhuanli授權;三是白光LED應用企業(yè)加大技術研發(fā)，取得白光LEDzhuanli授權。在白光LED領域zhuanli，目前核心zhuanli大多掌握在國外企業(yè)手中，但有相當部分核心zhuanli未在中國提出申請，值得市場在境內的企業(yè)認真研究。國內白光LED企業(yè)的zhuanli有一定基礎，需要通過授權和引入新的zhuanli才能達到更高的實用價值。因此，需要積極進行zhuanli運營，合理的規(guī)范市場秩序，才能根本上維持整個白光LED穩(wěn)定有序，健康發(fā)展。為此，我們提出以下建議：

1.對行業(yè)安全而言，建議相關主管部門或產業(yè)聯盟通過專項或工作安排，一方面建立zhuanli主題數據庫，監(jiān)控國內外LEDzhuanli法律狀態(tài)，另一方面委托第三方專業(yè)知識產權機構評估，開展國內外LEDzhuanli運營可行性分析，引導工程中心和企業(yè)發(fā)展技術研發(fā)。

2.對國內CREE芯片燈珠產業(yè)的品牌企業(yè)而言，盡快進行zhuanli布局分析，形成zhuanli組合，減小風險是當務之急。除了選擇和中小企業(yè)一樣爭取合理的zhuanli許可條件之外，還可以在專業(yè)的zhuanli運營機構的指導下以自有的優(yōu)勢zhuanli為基礎通過zhuanli許可，從而構建更具價值的zhuanli池組合。這種zhuanli池組合不僅可以對自身形成保護，還可以通過對外授權或交叉授權獲得經濟收益或獲得急需的技術授權。

3.對于國際級CREE芯片燈珠企業(yè)而言，其擁有眾多核心zhuanli如果對外授權的話，由于中國的LED企業(yè)規(guī)模偏小、數量眾多，一家家去和各企業(yè)去進行授權談判在成本上是不可想象的，最好的方式是尋找一家專業(yè)的zhuanli運營企業(yè)，將相關授權和常年管理事宜委托給相關企業(yè)完成。